直播电商产业合规指引(征求意见稿)
第一章总则
第一条为促进直播电商产业健康发展，强化高频涉法风险预防的行政指导和法律服务，增强直播电商从业人员的风险预防及应对能力，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国电子商务法》《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国价格法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国刑法》《互联网广告管理办法》《网络直播营销管理办法(试行)》《网络交易监督管理办法》《浙江省电子商务条例》《浙江省广告管理条例》等法律、法规、规章及其他规范性文件，结合杭州市直播电商产业及网络直播营销活动的实际情况，制定本指引。
第二条
本指引适用于在本地区内开展网络直播营销活动的个人、法人和其他组织。
本指引所称的网络直播营销活动[1]，是指通过互联网站、应用程序、小程序等，以视频直播、音频直播、图文直播、数字人直播或多种直播相结合等形式推广、销售商品或提供服务的商业活动。
本指引所称直播电商从业者，即直播间运营者[2]，是指在直播营销平台上注册账号或者通过自建网站等其他网络服务，开设直播间从事网络直播营销活动的个人、法人和其他组织。
本指引所称直播营销平台[3]，是指在网络直播营销活动中提供网络服务的各类平台，包括互联网直播服务平台、互联网音视频服务平台、电子商务平台等。
本指引所称主播，即直播营销人员[4]，是指在网络直播营销活动中直接向社会公众开展营销的个人。
本指引所称主播服务机构，即直播营销人员服务机构[5]，是指为直播营销人员从事网络直播营销活动提供策划、运营、经纪、培训等的专门机构。
本指引所称商家，即平台内经营者[6]，是指通过网络直播营销活动销售商品或者提供服务的电子商务经营者。
第三条
从事网络直播营销活动，应遵守国家法律法规、维护国家利益和社会公共利益、遵守商业道德，不得违背公序良俗，不得损害消费者的合法权益。开展网络直播营销活动合规工作，应遵循合法性、必要性、独立性、全面性原则。
第四条
司法行政部门、市场监督管理部门及相关职能部门按各自法定职责做好合规管理的监督、指导等工作，并建立公检法司相关部门的协同机制，统筹推进执法、司法、普法和法律服务工作。
第二章合规及风险防范要点第一节主体合规
第五条★★★★★
直播电商从业者，即直播间运营者，应依法办理市场主体登记[8]，根据实际开展的网络直播营销活动取得以下行政许可或备案，并依法公示经营信息及行政许可或备案信息：
(一)增值电信业务经营许可证[9]；(二)仅销售预包装食品备案、食品经营许可证[10]；
(三)互联网药品信息服务资格证书[11]；
(四)医疗器械经营许可备案[12]；(五)法律法规要求的其他行政许可或备案。
直播电商从业者应严格把控直播商品的质量，强化对直播选品、直播卖点等环节的审核把关，并做好直播监控，避免主播在直播中发生违法违规行为。
直播电商从业者不得要求商家签订“最低价协议”，或采取其他排除、限制竞争的协议、决定或者协同行为，但依法不构成垄断协议的除外[13]。直播电商从业者应公平竞争，不得违反诚实信用原则和商业道德，不得高薪挖人、虚构数据、片面对比等手段恶性竞争，不得以不正当手段获取的权利人的商业秘密，不得以财物等商业贿赂手段谋取交易机会或者竞争优势[14]。
直播电商从业者不得通过虚构交易、打赏礼物等手段，掩饰、隐瞒自己或他人犯罪所得的资金[15]。
直播电商从业者应依法保存直播视频，保存时间自直播结束之日起不少于三年[16]。第六条★★★★
自然人主播应年满十六周岁，十六周岁以上但不满十八周岁的自然人申请成为主播的，应经过监护人同意。外籍自然人主播来境内开展网络直播营销活动的，应依法取得就业许可等相关许可。自然人主播应根据实际情况，与直播电商从业者、主播服务机构签署相关合同，明确各方权利义务[17]。
自然人主播从事医疗卫生、财经金融、法律、教育类等需要较高专业水平网络直播营销活动的，应取得相应的执业资质，并按相关部门或直播营销平台要求进行报备、审查[18]。
直播电商从业者使用数字人主播的，应确保已经获得相关权利人的充分授权，与相关主体签署相关合同，明确各方权利义务，并在直播间添加显著标识[19]，避免公众混淆或者误认，应按照有关规定开展安全评估，并依法履行算法备案和变更、注销备案手续[20]。
主播应保持良好声屏形象，表演、服饰、妆容、语言、行为、肢体动作及画面展示等要文明得体，符合大众审美情趣和欣赏习惯[21]。
主播不得利用打赏提现等功能，掩饰、隐瞒自己或他人犯罪所得的资金[22]。
主播同时构成直播电商从业者的，应履行直播电商从业者的义务。
第七条★★★
主播服务机构应依法取得相应经营主体资质及行政许可，与网络直播营销活动主体签署相关合同，明确各方权利义务。
主播服务机构应依法开展主播的招募、培训及管理工作，培养主播的专业素养和法律知识，并对主播的网络直播营销活动进行合规把控和质量监督[23]。
直播电商从业者同时构成主播服务机构的，应履行主播服务机构的义务。第八条★★★★★
直播营销平台应根据实际业务内容依法取得、办理以下行政许可、行政备案[24]，应依法制定并公开管理规则[25]，依法履行平台管理责任：
(一)网络食品交易第三方平台备案[26]；
(二)医疗器械网络交易服务第三方平台备案[27]；
(三)互联网药品信息服务资格证(经营性)[28]；(四)出版物网络交易平台服务经营备案[29]；
(五)网络文化经营许可证[30]；
(六)信息网络传播视听节目许可证[31]；(七)(跨地区)增值电信业务经营许可证[32]；
(八)市场名称登记证[33]；
(九)法律法规要求的其他行政许可或备案。直播营销平台应依法保存以下信息：(一)直播视频，保存时间自直播结束之日起不少于三年[34]；
(二)商品和服务信息、交易信息，保存时间自交易完成之日起不少于三年[35]；
(三)网络直播营销活动构成广告的，还应查验并登记广告主的真实身份、地址和有效联系方式等信息，建立广告档案并定期查验更新，记录、保存广告活动的有关电子数据，保存时间自广告发布行为终了之日起不少于三年[36]；
(四)法律法规规定的其他应当保存的信息。直播电商从业者通过自建网站开展网络直播营销活动的，应承担直播营销平台的法律责任和义务。
第九条★★★★★
商家应依法取得相应经营主体资质及行政许可，依法履行公示经营信息及行政许可信息[37]、商品或服务质量保证、消费者权益保护责任、发布合法商品或服务信息、不得销售禁止通过网络销售的商品或服务等法定责任和义务，并及时与电商直播企业签署相关合同，明确各方权利义务。直播电商从业者销售自营商品的，应承担商家责任。商家自行从事网络直播营销活动的，应承担直播电商从业者责任。
第二节直播账号合规第十条★★★
直播电商从业者应依法注册直播账号，并完成相关身份信息认证，不得冒用其他自然人、法人或其他组织信息进行虚假注册[38]。
非自然人直播电商从业者注册、使用的账号信息，应与实际名称、标识等相一致，与实际的组织性质、经营范围和所属行业类型等相符合[39]。
第十一条★★★
直播账号的名称、头像、简介、直播间封面图、直播间布景、道具及其他易引起消费者
